（三）契约型股权投资基金的设立备案¶
📜 寓言故事 —— 《三家客栈》¶
苏北有座渡口，叫青柳埠。开客栈的，前后有过三家——福兴号、合记栈、和春堂。
福兴号掌柜钱守方，开业那天去县衙登了册，领回一张盖着红印的"户帖"。从此福兴号在官府那里落了档。
合记栈东家孙兆庭和三个朋友凑了份子，议定按出资多少分账。他们也去县衙递了申请，写明合伙各出多少银两、谁当掌柜、谁管账。一样一样问过、一样一样落档，合记栈才有了名号。
这第三家，便是和春堂。
和春堂的东家叫沈远舟，原在扬州城里替人打理银楼事务。这几年苏北水运兴起，扬州的盐商都想来渡口落脚。沈远舟动了开客栈的念头。
可他一琢磨，就皱起眉。
他要做的不是寻常的"一家客栈"——他自己管账、出钱，又有一批老主顾愿意把钱投进来，让他拿去开第二家、第三家。这些老主顾不掺和经营，只等着年底分账，亏了也只亏自己投进来的那一份。这种事，钱守方、孙兆庭都没做过。
沈远舟去县衙打听。衙役翻了册子问："你这是合伙还是独资？若合伙，几位东家？可有字据？若独资，又何来旁人分账之说？"
沈远舟答不上来。
他回扬州找了几位老主顾商量。客堂里坐着的有布行的林老板、盐号的陈二爷、徽州来贩茶的吴七哥。议了一晚，定了个办法：
——沈远舟不单独去县衙立户。
——他与几位愿意投钱的老主顾，再加上一个在苏北有信誉的"银库代管人"（专门替人看着银箱、记着出入账的），三方各自在一张纸上签名画押。纸上写明：钱怎么收、怎么用、怎么分、出了事怎么办、什么时候算清账目。
——这张纸，便是这家"客栈"——和春堂——立得住的依据。
这张纸上写的人，加起来不得超过两百。沈远舟核了一遍，离两百还远得很。
既然三方都已签名画押，这事便算立了起来。可官府的"户帖"上，并没有"和春堂"三个字——它不是一户人家，也不是合记栈那样的合伙铺面。它是"几张签了字画了押的纸"。
沈远舟想了想：既然官府那边不立户，那也用不着去县衙递申请。
至于"和春堂"开不开得稳、客从何处来、账目清不清——这些事，得有人去一处登记处把这几张纸报一声，让这桩事在有司那里有据可查。这桩事，由他自己来跑。报的时候，依的就是那张纸里写好的步骤——先备齐三方签押的字据，再核人名不能超限，再把纸里写明的开张日子、头一笔钱从哪来、归谁代管，一一报上去。
做完了这些，沈远舟长舒一口气。
他明白：福兴号是"一户人家"，合记栈是"几家一起做的铺面"，两样都得去县衙登册才落得了档。而他自己的和春堂，既不是"一户"，也不是"几家一起做的铺面"——它不过是几张签了字画了押的纸，连同纸里写好的一切规矩。
把那张纸按纸里写好的步骤，递到他该去的地方，便算立住了。
📖 原文定义
不同于公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金，契约型股权投资基金不具备法律主体资格，一般通过基金管理人、基金投资者、基金托管人作为合同当事人签署基金合同而成立。契约型股权投资基金的设立人数不得超过200人。
设立契约型股权投资基金无须在市场监督管理部门办理登记手续，由基金管理人自行办理股权投资基金的设立备案事项。基金管理人应当按照基金合同约定的备案程序办理基金设立工作。
💡 对应点
| 故事元素 | 概念对应 |
|---|---|
| 钱守方的福兴号去县衙登册领"户帖" | 公司型基金在市场监督管理部门办理设立登记 |
| 孙兆庭的合记栈几人凑份子、按出资分账，去县衙落档 | 合伙型基金在市场监督管理部门办理设立登记 |
| 沈远舟的和春堂无户帖、官府册上无名 | 契约型基金不具备法律主体资格、不在工商部门登记 |
| 三方（沈远舟、老主顾、代管人）在同一张纸上签名画押 | 由管理人、投资者、托管人作为合同当事人签署基金合同而成立 |
| 客满不得超过两百的口头约束 | 契约型基金设立人数不得超过200人 |
| 沈远舟不向县衙递申请 | 契约型基金无须在市场监督管理部门办理登记 |
| 沈远舟自己跑登记处报那几张纸 | 由基金管理人自行办理基金设立备案事项 |
| 依纸里写好的步骤备齐字据、核人名、定开张日 | 按基金合同约定的备案程序办理基金设立工作 |
📝 来源：股权投资基金（科目三）· （三）契约型股权投资基金的设立备案