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(二)专业性

🏺 寓言故事 —— 《老陶的灶台》

老陶的灶台藏在巷子里,招牌上只有三个字:陶然居。每天只开一桌,八道菜,从不翻台。来的不是老饕就是外地的猎味客,提前三个月订座是常态。

老陶自己掌勺,两个徒弟打下手。灶台是他的命,从选料到火候,他从不让人碰那口铁锅。合伙人是他的发小老周,管钱不管灶。两人早年立过规矩:这口锅,只有老陶能翻。老陶要是半年以上不碰锅,或者出了什么意外,陶然居就封灶,不再接新客。什么时候找到能让老周点头的新掌勺人,什么时候再开锅。

老陶没意见。他把自己的工钱和陶然居的利润绑在一起,店赚得多,他拿得多。他每天泡在厨房里,研究新菜,调教徒弟,比谁都上心。老周常说:"你这人,命都卖给这口锅了。"

变故来得突然。那年冬天,老陶的老母亲病重,他收拾包袱回了乡下。一天、两天、一个月、两个月。徒弟们试着顶班,菜端出去,客人吃了两口就放下筷子。老周坐在空荡荡的店里,看着预约本上一页页被取消的名字,想起当年的规矩。

他封了灶。

不再接新客,已有的预约一一退掉。两个徒弟继续练手,但锅是锁着的。老周跑遍周边城市,尝了十七家私房菜,终于在一个小镇上找到一个三十出头的年轻人,叫阿林。阿林做了一桌菜,老周吃完,当场打电话召集了几个老主顾来试吃。众人点头,他才松了口气。

阿林正式上灶那天,老周打开预约本,重新排期。封灶的四个月,一笔一笔往后顺延。规矩是死的,但规矩保住了陶然居的招牌。后来老陶回来,只在旁边看着,不再翻锅。他说:"我娘那几个月,要不是你守着规矩,这店早散了。"

老周没说话,给阿林递了块围裙。


📖 原文定义

为保证基金管理人的专业性,须配备满足业务运营需要的从业人员,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范,具备与岗位要求相适应的专业胜任能力;负责投资的高级管理人员应具备与基金投资领域相关的投资管理从业经验。

基金合同中通常要明确关键人士的具体人选,关键人士的个人利益一般应当与基金利益挂钩。基金关键人士应当投入足够的时间、精力在该只基金的投资管理上,基金管理人通常要向投资者披露关键人士对本基金时间、精力投入的承诺,并披露关键人士服务于其他基金的情况。

以关键人士及关键人士事件为例,基金合同可参考表述为: 关键人士应投入充足的工作时间和精力,以保证本基金的有效运作。在投资期内,管理人应确保关键人士服务于管理人或其各自关联方并且其中至少一位担任投资委员会成员。如果关键人士中的任何两位或者【】单独发生下述任一情形:(1)在投资期内任何连续一百八十(180)日的期间内,不再服务于普通合伙人、管理人或其各自关联方,或(2)永久丧失民事行为能力,或(3)死亡,包括自然死亡和宣告死亡,或(4)失踪,则构成"关键人士事件"。 发生关键人士事件后,基金的投资期中止,在投资期中止期间,基金不得开展除第【】条约定之外新的项目投资活动。经二分之一(1/2)以上的咨询委员会委员同意或持有三分之二(2/3)以上基金权益的投资者同意,普通合伙人有权指定一名或多名自然人作为替任关键人士;并且,在关键人士事件发生后,一旦根据本条任命了接任的关键管理人士,则该等关键人士事件应被视为已消除,投资期应继续并相应延长已中止的期限。

💡 对应点

故事元素 概念对应
老陶掌勺、每天泡在厨房 关键人士须投入充足时间精力,利益与基金挂钩
只有老陶能翻锅,老周管钱不管灶 关键人士须具备岗位所需的专业胜任能力
老陶半年不归,封灶不接新客 连续180日不在岗,触发关键人士事件,投资期中止
不再接新客,但徒弟继续练手 中止期间不得开展新的项目投资,但已有事务可继续
老周找阿林,召集老主顾试吃通过 经咨询委员会或投资者同意,指定替任关键人士
阿林正式上灶,预约本顺延 替任关键人士到位后,关键人士事件消除,投资期继续并延长

📝 来源:股权投资基金(科目三)· 第八章 第二节 · (二)专业性